ГПБ Капитал
рус  |  eng



Квалифицированным инвесторам



Уважаемый Клиент!

Чтобы совершать операции с иностранными ценными бумагами, не допущенными к обращению в Российской Федерации, клиентам необходимо соблюдать требования, установленные:

  1. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 (п. 14 статьи 51.1, статья 51.2) и
  2. Указанием Банка России от 29.04.2015 N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами" (далее – Указание)).

В частности, для совершения сделок с еврооблигациями клиенты должны обладать статусом квалифицированного инвестора.

Этот статус устанавливается и подтверждается клиентам ООО «ГПБ Капитал», либо клиенты могут соответствовать ему в силу Закона.

Требования к квалифицированным инвесторам

Клиент ООО «ГПБ Капитал» может быть признан квалифицированным инвестором, если он удовлетворяет любому из указанных ниже требований.

ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО

1. Владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в соответствии со списком, представленным ниже (далее- Ценные бумаги), общая стоимость которых составляет не менее 6 млн.рублей.

2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными Финансовыми инструментами:

· не менее 2 года, если такая организация является квалифицированным инвестором; или

· не менее 3 лет в иных случаях.

3. Совершал сделки с Ценными бумагами  и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн.рублей.

4. Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

· денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;

· требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

·  Ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "CharteredFinancialAnalyst (CFA)", сертификат "CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)", сертификат "FinancialRiskManager (FRM)".

ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО

1. Имеет собственный капитал не менее 200 млн. рублей.

2. Совершало сделки с Ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей

3. За последний отчетный год имеет оборот (выручку) не менее 2 млрд. рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).

4. За последний отчетный год имеет сумму активов не менее 2 млрд. рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).


Перечень лиц, являющихся квалифицированными инвесторами в силу Закона:

  • брокеры, дилеры и управляющие;
  • клиринговые организации;
  • кредитные организации;
  • акционерные инвестиционные фонды;
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • страховые организации;
  • негосударственные пенсионные фонды;
  • некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с ч. 1 ст. 15 ФЗ от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации»;
  • Банк России;
  • государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
  • Агентство по страхованию вкладов;
  • государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий»;
  • международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития.

Получение статуса квалифицированного инвестора в ООО «ГПБ Капитал»

ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО

Для получения статуса квалифицированного инвестора, необходимо:

Обратиться с Заявлением в ООО «ГПБ Капитал» по адресу: г. Москва, ул. Коровий Вал дом, 7, (Форма заявления «О признании клиента квалифицированным инвестором». Приложение №1 к Регламенту).

Если в ООО «ГПБ Капитал» отсутствует информация о соответствии клиента требованиям, Клиенту необходимо предоставить документ, подтверждающий его соответствие любому из требований, указанных выше:

1. Копия трудовой книжки, заверенная последним работодателем, или оригинал и копия трудовой книжки, заверенная Клиентом в случае, если он не имеет места работы.

2. ООО «ГПБ Капитал» при необходимости дополнительно может потребовать копию лицензии, подтверждающую, что работодатель является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

3. Брокерский отчет о совершении сделок с Ценными бумагами за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) должна не менее 6 миллионов рублей.

4. Отчет доверительного управляющего подтверждающий владение Клиентом Ценными бумагами, иными финансовыми инструментами, денежными средствами на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором;

5. Выписка со счета депо на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором/ брокерский отчет с указанием количества принадлежащих Клиенту ценных бумаг, иных финансовых инструментов, денежных средств на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором (для иностранных брокеров).

6. Выписка с банковского счета/счета по вкладу Клиента на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.

7. Документ, подтверждающий требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.

8. Диплом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданный образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).

9. Любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "CharteredFinancialAnalyst (CFA)", сертификат "CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)", сертификат "FinancialRiskManager (FRM)" (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).

ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО

Для получения статуса квалифицированного инвестора, необходимо:

Обратиться с Заявлением в ООО «ГПБ Капитал» по адресу: г. Москва, ул. Коровий Вал дом, 7, (Форма заявления «О признании клиента квалифицированным инвестором». Приложение №1 к Регламенту).

Дополнительно к Заявлению предоставить бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату, заверенные генеральным директором и главным бухгалтером / документы согласно национальным стандартам или правилам ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица на указанную дату.

Если согласно данным баланса Ваша организация не соответствует ни одному из указанных выше требований, ей следует предоставить брокерский отчет другого брокера о совершении сделок за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) не менее 50 миллионов рублей.

Для целей признания Клиента квалифицированным инвестором учитываются следующие Ценные бумаги и финансовые инструменты:

  • государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;

  • акции и облигации российских эмитентов;

  • государственные ценные бумаги иностранных государств;

  • акции и облигации иностранных эмитентов;

  • российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;

  • инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;

  • ипотечные сертификаты участия;

  • заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Нормативные документы

РЕГЛАМЕНТ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ ООО «ГПБ КАПИТАЛ»

Более подробную информацию о процедуре признания Клиента ООО «ГПБ Капитал» квалифицированным инвестором вы можете получить по телефонам: 8 (495) 989-91-64, 988-23-21.


Период актуальности информации - с даты раскрытия по настоящее время




© 2009 ООО "ГПБ Капитал"